एसईसी ने गैल्वाइस कैपिटल पर निवेशकों को गुमराह करने का आरोप लगाया

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने फ्लोरिडा स्थित निवेश फर्म गैलोइस कैपिटल पर महत्वपूर्ण अनुपालन विफलताओं और निवेशकों को गुमराह करने का आरोप लगाया है। ये आरोप फर्म द्वारा आवश्यक हिरासत प्रथाओं का पालन करने में विफलता और अपनी मोचन नीतियों के बारे में भ्रामक जानकारी प्रदान करने से उत्पन्न हुए हैं।

एसईसी के आदेश के अनुसार, गैलोइस कैपिटल, जो पहले क्रिप्टोकरेंसी निवेश पर केंद्रित एक निजी फंड के लिए पंजीकृत निवेश सलाहकार था, ने निवेश सलाहकार अधिनियम के कस्टडी नियम का उल्लंघन किया। यह विनियमन अनिवार्य करता है कि ग्राहक की संपत्ति, जिसमें प्रतिभूतियों के रूप में वर्गीकृत संपत्तियां भी शामिल हैं, को एक योग्य संरक्षक के पास रखा जाना चाहिए।

जुलाई 2022 के बाद से, गैल्वा कैपिटल इन नियमों का पालन करने में विफल रहा, जैसे प्लेटफार्मों पर ट्रेडिंग खातों में क्रिप्टो संपत्तियां रखीं एफटीएक्स ट्रेडिंग, जिन्हें एसईसी द्वारा योग्य संरक्षक के रूप में मान्यता नहीं दी गई है। कस्टोडियल प्रथाओं में इस उल्लंघन के परिणामस्वरूप काफी नुकसान हुआ, जिसमें नवंबर 2022 में एफटीएक्स के पतन के बाद प्रबंधन के तहत फंड की लगभग आधी संपत्ति शामिल है।

निवेशकों को गुमराह करना

एसईसी ने यह भी पाया कि गैलोइस कैपिटल ने रिडेम्प्शन प्रक्रियाओं के बारे में निवेशकों को गुमराह किया। एसईसी की फाइलिंग के अनुसार, फर्म ने कुछ निवेशकों को बताया कि रिडेम्प्शन के लिए महीने के अंत से पहले कम से कम पांच व्यावसायिक दिनों की सूचना की आवश्यकता होती है, जबकि अन्य को कम नोटिस अवधि के साथ रिडीम करने की अनुमति दी गई। इस असंगतता के कारण उनके निवेशों को नियंत्रित करने वाले नियमों और शर्तों के बारे में भ्रामक जानकारी मिली।

कस्टडी नियम का पालन न करके, गैलोइस कैपिटल ने निवेशकों को काफी जोखिम में डाल दिया, जिसमें उनकी परिसंपत्तियों का संभावित नुकसान, दुरुपयोग या गबन शामिल है। SEC उन सलाहकारों को जवाबदेह ठहराने के लिए दृढ़ है जो आवश्यक निवेशक सुरक्षा दायित्वों का उल्लंघन करते हैं।

एसईसी प्रवर्तन प्रभाग की परिसंपत्ति प्रबंधन इकाई के सह-प्रमुख कोरी शूस्टर ने निवेशकों के हितों की सुरक्षा में इन अनुपालन उपायों के महत्व पर बल दिया।

आरोपों का निपटारा करने के लिए, गैलोइस कैपिटल ने $225,000 का सिविल जुर्माना भरने पर सहमति जताई है, जिसे फंड के प्रभावित निवेशकों को मुआवजा देने के लिए वितरित किया जाएगा। SEC के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना, फर्म ने सलाहकार अधिनियम के आगे उल्लंघन से बचने पर भी सहमति व्यक्त की है और औपचारिक रूप से निंदा की गई है।

स्रोत